上市公司或高管違法信息哪里可以查詢?記者昨日從福建證監(jiān)局獲悉,目前可以通過兩種方式查詢資本市場違法失信信息。
一是社會公眾可通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站上資本市場違法失信信息公開查詢平臺查詢行政處罰、市場禁入決定信息和證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀(jì)律處分措施;二是公民、法人或其他組織可根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的條件、程序向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)申請查詢上述信息之外的違法失信信息,例如發(fā)行人、上市公司可申請查詢擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信信息。
根據(jù)規(guī)定,記入誠信數(shù)據(jù)庫的信息包括市場參與主體的基本信息、正面信息和負面信息。其中,負面信息即違法失信信息主要包括中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的案件調(diào)查、行政處罰、市場禁入、監(jiān)管措施等監(jiān)管執(zhí)法信息,市場主體公開承諾未履行的信息,自律組織的紀(jì)律處分措施信息等。所涉及的人員和機構(gòu)包括發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所等市場機構(gòu),以及上述部分機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東、實際控制人等。歐陽進權(quán)