證監(jiān)會行政處罰5家機構(gòu) 罰款總額超1.5億元(名單)
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11日表示，證監(jiān)會對華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券、浙商期貨作出行政處罰。
鄧舸表示。“證券公司未對客戶身份信息進行充分審查和了解”
作為處罰：
華泰證券沒收違法所得1823萬元，罰款5470萬元。
海通證券沒收違法所得2865萬元，處以約8596萬罰款。
方正證券沒收違法所得871.7萬元，處以1743萬元罰款。
廣發(fā)證券沒收違法所得680萬元，處以2041萬元罰款。
浙商期貨沒收違法所得約3萬元，處以30萬的罰款。
華泰、海通、廣發(fā)在7月12日證監(jiān)會發(fā)布相關(guān)通知后，仍未采取有效措施，應(yīng)從重處罰。
責(zé)任編輯：鄭莉莉
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