福建首例股票內(nèi)幕交易案終審判決 沒收獲利并罰款
隋某利用內(nèi)幕信息買賣股票獲利100多萬元，被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局行政處罰，即沒收違法所得并處以一倍罰款。近日，福州市中院終審判決，駁回隋某關(guān)于撤銷上述處罰決定的請(qǐng)求。
據(jù)了解，隋某起訴要求撤銷中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局作出的內(nèi)幕交易行政處罰案件，是我省首例此類案件。
據(jù)了解，2015年4月23日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局作出行政處罰決定，認(rèn)定某數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)股份有限公司收購(gòu)北京某信息技術(shù)有限公司股權(quán)并增資的事項(xiàng)，屬于《證券法》規(guī)定的重大信息，在公開前系內(nèi)幕信息。隋某與該內(nèi)幕信息知情人姚某同為某公司股東。在2013年5月31日，即該內(nèi)幕信息公開前的最后一個(gè)交易日，隋某與姚某進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)11分32秒的電話聯(lián)絡(luò)，并操作妻子“趙某”證券賬戶買入20.7萬股高鴻股份股票。此后，“趙某”陸續(xù)賣出持有的上述數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)股份有限公司股份股票，獲利100多萬元，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條規(guī)定的內(nèi)幕交易行為，決定沒收隋某違法所得并處以一倍罰款。
隋某不服，向鼓樓區(qū)法院提起訴訟請(qǐng)求撤銷上述處罰決定，一審判決駁回其訴訟請(qǐng)求。隋某不服向福州中院提起上訴。
本案中，隋某與同為股東的姚某密切聯(lián)系，其在內(nèi)幕信息公開前的最后一個(gè)交易日操作其妻子的賬戶購(gòu)入高鴻股份證券，與高鴻股份并購(gòu)高陽捷迅的內(nèi)幕信息變化和公開的時(shí)間吻合，且未能作出合理說明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)證券交易活動(dòng)，被上訴人認(rèn)定內(nèi)幕交易行為成立符合法律規(guī)定。
隋某的上訴理由皆不能成立。故作出二審判決駁回上訴維持原判。
?。ㄓ浾?劉清華 通訊員 林華）
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