罰單落地螞蟻金服旗下恒生電子被罰沒4.4億

來源:騰訊科技-王潘 2016-11-26 13:48 http://m.yyykp.com/ 海峽都市報電子版

　　11月25日，恒生電子公告稱，在滬深股票交易收市后，恒生電子從中國證監(jiān)會官網(wǎng)新聞發(fā)布欄了解到，證監(jiān)會對恒生電子控股子公司恒生網(wǎng)絡(luò)涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)作出行政處罰。

　　據(jù)悉，在證監(jiān)會今天下午的新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會依法對場外配資中證券違法違規(guī)案件作出的行政處罰結(jié)果進(jìn)行了通報，多家公司接到罰單，其中恒生電子旗下恒生網(wǎng)絡(luò)被沒收違法所得約10,986萬元，并處以約32,960萬元罰款，被罰總額近4.4億元。

　　根據(jù)證監(jiān)會通報，杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限公司（簡稱恒生網(wǎng)絡(luò)）、浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司（簡稱同花順公司）、上海銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司(簡稱銘創(chuàng)公司)等三家網(wǎng)絡(luò)公司明知一些不具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的機構(gòu)或個人的證券經(jīng)營模式，仍向其銷售具有證券業(yè)務(wù)屬性的軟件（涉案軟件具有開立證券交易賬戶、接受證券交易委托、查詢證券交易信息、進(jìn)行證券和資金的交易結(jié)算等功能），提供相關(guān)服務(wù)，并獲取收益的行為違反了《證券法》第122條規(guī)定，構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　依據(jù)《證券法》第197條規(guī)定，證監(jiān)會決定：（1）沒收恒生網(wǎng)絡(luò)違法所得約10,986萬元，并處以約32,960萬元罰款；對責(zé)任人員劉曙峰、官曉嵐給予警告，并分別處以30萬元罰款。（2）沒收同花順公司違法所得約217萬元，并處以約653萬元罰款；對責(zé)任人員朱志峰、郭紅波給予警告，并分別處以10萬元、5萬元罰款。（3）沒收銘創(chuàng)公司違法所得約949萬元，并處以約2,848萬元罰款；對責(zé)任人員劉照波、謝承剛給予警告，并分別處以20萬元罰款。

　　據(jù)了解，恒生電子為螞蟻金服旗下間接入股公司。2015年6月8日晚，恒生電子公告，公司控股股東恒生集團(tuán)之母公司浙江融信的股東馬云(微博)和謝世煌，與螞蟻金服簽署相關(guān)協(xié)議，螞蟻金服將通過認(rèn)購浙江融信新增股本并收購現(xiàn)有股東剩余股權(quán)的方式，獲得浙江融信100%的股權(quán)。這意味著，交易完成后，螞蟻金服將間接持有恒生電子20.62%的股份。