­　　近日四川保監(jiān)局公布3起行政處罰決定書(shū)，涉及新安保險(xiǎn)代理、四川澤愚保險(xiǎn)代理以及陽(yáng)光財(cái)險(xiǎn)等公司違法違規(guī)，均被處以罰款。

­　　原文如下：

­　　四川保監(jiān)局行政處罰決定書(shū)

­　　當(dāng)事人：四川新安保險(xiǎn)代理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“新安代理”）

­　　住所：成都市高新區(qū)府城大道東段88號(hào)1層

­　　主要負(fù)責(zé)人：郭翼

­　　當(dāng)事人：郭翼

­　　身份證號(hào)： 51021319740717****

­　　職務(wù)：時(shí)任新安代理臨時(shí)負(fù)責(zé)人

­　　依據(jù)《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（2015年修正版，下同）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)新安代理、郭翼涉嫌違法違規(guī)一案進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人在法定期限內(nèi)未提出陳述申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

­　　經(jīng)查，新安代理存在未按期申請(qǐng)?jiān)S可證延期的違法違規(guī)行為；時(shí)任新安代理臨時(shí)負(fù)責(zé)人郭翼，對(duì)此違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。

­　　上述違法事實(shí)有申請(qǐng)材料收文回執(zhí)、經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)許可證、任職文件及對(duì)相關(guān)人員的詢問(wèn)筆錄等證據(jù)在案證明，足以認(rèn)定。

­　　綜上，我局認(rèn)為，上述行為違反了《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十六條的規(guī)定，依據(jù)《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第八十二條第（四）項(xiàng)的規(guī)定，我局決定作出如下行政處罰：

­　　一、對(duì)新安代理罰款伍仟元（￥5,000.00）；

­　　二、對(duì)時(shí)任新安代理臨時(shí)負(fù)責(zé)人郭翼警告并罰款伍仟元（￥5,000.00）。

­　　請(qǐng)嚴(yán)格按照《關(guān)于調(diào)整非稅收入執(zhí)行單位和管理辦法的通知》（川保監(jiān)發(fā)〔2007〕212號(hào)）規(guī)定，在接到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)繳納罰款，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局法制處備案。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

­　　戶 名：中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)四川監(jiān)管局

­　　開(kāi)戶銀行：中信銀行成都東城根街支行

­　　賬 號(hào)：7411510189800000112

­　　如不服本處罰決定，可在接到本處罰決定之日起60日內(nèi)依法向中國(guó)保監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議或在6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。逾期不履行處罰決定，又不申請(qǐng)復(fù)議或起訴的，我局將申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

­　　當(dāng)事人：四川澤愚保險(xiǎn)代理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“澤愚代理”）

­　　住所：成都市洗面橋街9號(hào)2-3棟4樓5-8號(hào)

­　　主要負(fù)責(zé)人：袁軼

­　　當(dāng)事人：袁軼

­　　身份證號(hào)：51040219760809****

­　　職務(wù)：時(shí)任澤愚代理總經(jīng)理

­　　依據(jù)《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（2015年修正版，下同）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)澤愚代理、袁軼涉嫌違法違規(guī)一案進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人在法定期限內(nèi)未提出陳述申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

­　　經(jīng)查，澤愚代理存在未按期申請(qǐng)?jiān)S可證延期的違法違規(guī)行為；時(shí)任澤愚代理總經(jīng)理袁軼，對(duì)此違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。

­　　上述違法事實(shí)有申請(qǐng)材料收文回執(zhí)、經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)許可證、任職文件及對(duì)相關(guān)人員的詢問(wèn)筆錄等證據(jù)在案證明，足以認(rèn)定。

­　　綜上，我局認(rèn)為，上述行為違反了《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十六條的規(guī)定，依據(jù)《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第八十二條第（四）項(xiàng)的規(guī)定，我局決定作出如下行政處罰：

­　　一、對(duì)澤愚代理罰款柒仟元（￥7,000.00）；

­　　二、對(duì)時(shí)任澤愚代理總經(jīng)理袁軼警告并罰款柒仟元（￥7,000.00）。

­　　請(qǐng)嚴(yán)格按照《關(guān)于調(diào)整非稅收入執(zhí)行單位和管理辦法的通知》（川保監(jiān)發(fā)〔2007〕212號(hào)）規(guī)定，在接到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)繳納罰款，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局法制處備案。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

­　　戶 名：中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)四川監(jiān)管局

­　　開(kāi)戶銀行：中信銀行成都東城根街支行

­　　賬 號(hào)：7411510189800000112

­　　如不服本處罰決定，可在接到本處罰決定之日起60日內(nèi)依法向中國(guó)保監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議或在6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。逾期不履行處罰決定，又不申請(qǐng)復(fù)議或起訴的，我局將申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

­　　當(dāng)事人：陽(yáng)光財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司德陽(yáng)中心支公司（以下簡(jiǎn)稱“陽(yáng)光財(cái)險(xiǎn)德陽(yáng)中支”）

­　　住所：四川省德陽(yáng)市天山南路二段358號(hào)翠湖花園三期C幢1-2-1號(hào)

­　　主要負(fù)責(zé)人：廖云東

­　　當(dāng)事人：陽(yáng)光財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司綿竹支公司（以下簡(jiǎn)稱“陽(yáng)光財(cái)險(xiǎn)綿竹支公司”）

­　　住所：四川省綿竹市劍南鎮(zhèn)大南路中段東側(cè)恒豐南軒雅居7棟1層3、4號(hào)

­　　主要負(fù)責(zé)人：宋麗

­　　當(dāng)事人：廖云東

­　　身份證號(hào)：51010319690526****

­　　職務(wù)：時(shí)任陽(yáng)光財(cái)險(xiǎn)德陽(yáng)中支副總經(jīng)理（主持工作）

­　　當(dāng)事人：陳燦

­　　身份證號(hào)：51310119700222****

­　　職務(wù)：時(shí)任陽(yáng)光財(cái)險(xiǎn)德陽(yáng)中支綜合管理部經(jīng)理

­　　當(dāng)事人：宋麗

­　　身份證號(hào)：51062219841204****

­　　職務(wù)：時(shí)任陽(yáng)光財(cái)險(xiǎn)綿竹支公司副經(jīng)理（主持工作）

­　　依據(jù)《保險(xiǎn)法》（2015年修正版，下同）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)陽(yáng)光財(cái)險(xiǎn)德陽(yáng)中支、陽(yáng)光財(cái)險(xiǎn)綿竹支公司、廖云東、陳燦、宋麗涉嫌違法違規(guī)一案進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人在法定期限內(nèi)未提出陳述申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

­　　經(jīng)查，經(jīng)陽(yáng)光財(cái)險(xiǎn)德陽(yáng)中支同意，陽(yáng)光財(cái)險(xiǎn)綿竹支公司在未獲得保險(xiǎn)監(jiān)管部門(mén)批復(fù)的情況下擅自搬遷營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；時(shí)任陽(yáng)光財(cái)險(xiǎn)德陽(yáng)中支副總經(jīng)理（主持工作）廖云東、綜合管理部經(jīng)理陳燦、時(shí)任陽(yáng)光財(cái)險(xiǎn)綿竹支公司副總經(jīng)理（主持工作）宋麗，對(duì)此違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。

­　　上述違法事實(shí)有案件調(diào)查事實(shí)確認(rèn)書(shū)、現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)照片、任職文件、勞動(dòng)合同、關(guān)鍵人員崗位設(shè)置及崗位職責(zé)、機(jī)構(gòu)高管系統(tǒng)截屏、行政許可申請(qǐng)材料及對(duì)相關(guān)人員的詢問(wèn)筆錄等證據(jù)在案證明，足以認(rèn)定。

­　　綜上，我局認(rèn)為，上述行為違反了《保險(xiǎn)法》第八十四條第（三）項(xiàng)的規(guī)定，依據(jù)《保險(xiǎn)法》第一百六十二條、第一百七十一條，我局決定作出如下行政處罰：

­　　一、對(duì)陽(yáng)光財(cái)險(xiǎn)德陽(yáng)中支罰款壹萬(wàn)元（￥10,000.00）；

­　　二、對(duì)陽(yáng)光財(cái)險(xiǎn)綿竹支公司罰款壹萬(wàn)元（￥10,000.00）；

­　　三、對(duì)時(shí)任陽(yáng)光財(cái)險(xiǎn)德陽(yáng)中支副總經(jīng)理（主持工作）廖云東警告并罰款壹萬(wàn)元（￥10,000.00）；

­　　四、對(duì)時(shí)任陽(yáng)光財(cái)險(xiǎn)德陽(yáng)中支綜合管理部經(jīng)理陳燦警告并罰款壹萬(wàn)元（￥10,000.00）；

­　　五、對(duì)時(shí)任陽(yáng)光財(cái)險(xiǎn)綿竹支公司副經(jīng)理（主持工作）宋麗警告并罰款壹萬(wàn)元（￥10,000.00）。

­　　請(qǐng)嚴(yán)格按照《關(guān)于調(diào)整非稅收入執(zhí)行單位和管理辦法的通知》（川保監(jiān)發(fā)〔2007〕212號(hào)）規(guī)定，在接到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)繳納罰款，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局法制處備案。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

­　　戶 名：中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)四川監(jiān)管局

­　　開(kāi)戶銀行：中信銀行成都東城根街支行

­　　賬 號(hào)：7411510189800000112

­　　如不服本處罰決定，可在接到本處罰決定之日起60日內(nèi)依法向中國(guó)保監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議或在6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。逾期不履行處罰決定，又不申請(qǐng)復(fù)議或起訴的，我局將申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

­　　責(zé)任編輯：劉銘